发布日期:2025-01-04
(原标题:券商首罚!华泰集会又遭警示)西野翔吧 草榴社区地址 【导读】未戮力尽责,华泰集会收到警示函 中国基金报记者 含章 2025年,证券公司首张“罚单”来了! 1月3日,浙江证监局透露了《对于对华泰集会证券有限累赘公司采纳出具警示函措施的决定》,指出联系公司债券刊行东谈主在受托解决使命中存在未能戮力尽责等问题。 此前,因对承销的部分债券守法拜访不到位等问题,华泰集会证券曾收到深圳证监局警示函。 未戮力尽责 华泰集会证券收到警示函 浙江证监局指出,经查,华泰集会证券在联系公司债券刊行东谈主受...